中国国际期货2宗违规被责令订正 为中国中期关联方

西方经济网杭州3月末24日讯 西方农业银行杭州监管局网上月末末出炉的《关于对西方国际期货控股公司有限Corporation无视即刻变更监管新政策的不得不》（〔2022〕52号）推断，有关单位，西方国际期货控股公司有限Corporation（以下简写“西方国际期货”）长期存在以下疑问：一是《Corporation章程》一小细节与条例武装冲突，《Corporation章程》在董事会和联邦银行供职年限、理事长会直通等总体的立即未得到严守。二是Corporation内部行政数据原件不充分利用。

上述疑问不合乎《期货Corporation职能部门必要》第四十条、第六十条的条例。根据《期货Corporation职能部门必要》第一百零九条的条例，杭州监管局不得不对西方国际期货无视即刻变更的监管新政策。

其网站推断，西方国际期货控股公司有限Corporation（简写“西方国际期货”）于1992年12月末28日更名，主要股东为中后期集团、西方中后期（股票预定义：000996）等，多家公司商品期货经纪、国际金融期货经纪、期货企业咨询、资产行政及基金销售自营，为西方农业银行批准参与境外期货经纪自营自贸区筹备行政工作企业，是西方停滞充满活力行业发展的期货企业集团之一。Corporation注册公司股票已达到10亿元。

经西方经济网新闻工作者核对发现，西方国际期货第一大股东为中后期集团有限Corporation，的控股公司人口比例50.07%，西方中后期企业控股公司有限Corporation（“西方中后期”，）为第二大股东，的控股公司人口比例15.61%。西方中后期报告书推断，西方国际期货与西方中后期为同一母Corporation。

《期货Corporation职能部门必要》第四十条条例：期货Corporation应当按照仅仅只是行政官员、弱化制衡、加强风险行政的原则，确立并充分利用Corporation地方政府。

《期货Corporation职能部门必要》第六十条条例：期货Corporation应当确立数据硬盘制度，对交易、结算、税务等数据开展硬盘行政。期货Corporation应当尽力留有客户服务收款数据、委托记录下来、交易记录下来和与内部行政、自营经营有关的各项数据，任何人不得潜藏、冒用、盗用或者损，除不作为接受调查和体检外，应当为客户服务保密，不得非法透过给他人。客户服务数据留有年限自账户销户年内不得少于20年。

《期货Corporation职能部门必要》第一百零九条条例：期货Corporation及其分支机构、期货Corporation拒绝接受的董事会、理事长、高级行政人员以及其他直接责任人员违反本必要有关条例的，西方农业银行及其职能部门可以对其无视监管讲话、即刻变更、出具警示函等监管新政策。

以下为译者：

关于对西方国际期货控股公司有限Corporation无视即刻变更监管新政策的不得不

〔2022〕52号

西方国际期货控股公司有限Corporation:

有关单位,你Corporation长期存在以下疑问:一是《Corporation章程》一小细节与条例武装冲突,《Corporation章程》在董事会和联邦银行供职年限、理事长会直通等总体的立即未得到严守。二是你Corporation内部行政数据原件不充分利用。

上述疑问不合乎《期货Corporation职能部门必要》第四十条、第六十条的条例。根据《期货Corporation职能部门必要》第一百零九条的条例,我局不得不对你Corporation无视即刻变更的监管新政策。你Corporation应当自收到本不得不书年内,立即推展上半年自查施工单位行政工作,严格落实《期货Corporation职能部门必要》及相关条例。你Corporation应当于2022年4月末20月末末完成自查施工单位行政工作并呈交份文件,我局将对自查施工单位情况开展验收体检。

如果对本职能部门新政策不得已,可以在收到本不得不书年内60日内向西方证券职能部门委员会提出行政驳回申请人,也可以在收到本不得不书年内6个月末内向有法理的被告人提起诉讼。驳回和诉讼长期,上述职能部门新政策不停止执行。

西方农业银行杭州监管局

2022年3月末17日

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