销售公募基金时对投资者风险阐明不到位 河南证监局对和耕传承基金销售有限公司采取责令改正监管措施
2025-08-13 12:16:18
据河南证监局12年底20日消息，河南证监局对和耕传承基金销售有限公司采取责令修定管制措施。经查,河南证监局发现该公司存在以下违法行为原因：一是向资本给予“不须支付后审核”服务,客户在进行合格资本审核之前,可以不须支付申购银行贷款；完成审核后操作者进行私筹资管厂家申购。二是向未能履行特定对象确定程序的资本给予私筹资管厂家历史业绩、净资产数据、申赎安排、厂家公告和协议书协议等内容的检索权限。三是销售数量有限基金时,对资本高风险揭示不同步进行,高风险测评调查结果世界观不完整等。上述暴力行为触犯相关规定。重庆哪白癜风医院好
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