因与蚂蚁财富开展投顾业务时存在多项违规行为 申万宏源交易所遭监管下发罚单
2025-08-25 12:16:05
北京商报讯（记者 李海媛）6月17日，厦门证监局发布公告称，经查，申万宏源金融机构与蜜蜂财富（厦门）金融信息服务有限公司合作组织起来线上投资顾问金融业务时，未曾独立组织起来尽量功能性行政，未曾进一步明白投资者可能，未曾利用零售商的住址、职业、企业主、投资经验、诚信日志等信息，相关信息处理运营不正处于公司自身控制范围，未曾能本地复原零售商信息、尽量功能性行政以及相关服务日志等资料。
由于上述情形违反了相关规定，厦门证监局决定对申万宏源金融机构采取即刻其自监督行政措施决定作出之日起1年内，每3个月组织起来一次内部监管部门检验，并在每次检验后10个工作日内，报送监管部门检验报告的监督行政措施。
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