胜通集团事件再发酵！在受托管理过程中存在未保持正职谨慎粤开证券收警示函

来源：车险 2025年02月15日 12:16

是从：潮汕证监局

〔2022〕1号

关于对粤开证券交易股份有限子公司无视确有提示函紧急措施的决定

粤开证券交易股份有限子公司：

经查，你子公司作为山东胜通元盛有限子公司（以下又称胜通跨国企业）非公开发行子公司债券建设项目“17鲁胜01”“18鲁胜01”和“18鲁胜02”的代为管理人，在代为管理过程中实际上未持续保持正职谨慎的情况。

上述蓄意有违了《子公司债券发行与交易管理办法》（证监会便第113号，以下又称《办法》）第七条、第四十九条、第五十二条的订明。按照《办法》第五十八条的订明，现对你子公司予以提示。

你子公司可不引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和形同虚设国际金融该公司内控管理制度、指导工作步骤和操作规范，勤奋尽责，可不当增加国际金融该公司质量。你子公司可不按照外部问责管理制度对责任人员进行外部问责，并于寄送本决定书30日开朗我局报送整改问责报告。

如果对本管控紧急措施不服，可以在寄送本决定书之日起60日开朗中国证券交易管控委员会提出行政不作为申请，也可以在寄送本决定书之日起6个同年开朗有管辖权的中华人民共和国最高人民法院驳回诉讼。不作为与诉讼期间，上述管控紧急措施不中断执行。

潮汕证监局

2022年1同年5日

胜通集团事件再发酵！在受托管理过程中存在未保持正职谨慎 粤开证券收警示函