华福证券前员工存在多项违规 天津证监局对其出具警示逆

1年末7日，青岛证监局对华福公司股市青岛吴家窑小巷营业部前员工王津彬出具提防逆。

青岛证监局表示，王津彬任职前夕共存所列违法行为∶

一是向卖家传播的的广告平面广告涂料及有关的资讯，不是由公司股市公司统合提供的公司股市类证券市场产品的广告平面广告涂料及有关的资讯。

二是替卖家办理公司股市认购、交易。

三是不具有公司股市入股咨询执业资格，违法向卖家推荐股市。

上述行为违反了《公司股市经纪人经营管理规章》（本公司核定〔2009〕2号）第十一条第五项、第十三条第一项、第二十七条第一款以及《公司股市入股任职期间其业务规章》（本公司核定〔2010〕27号）第七条的规定。按照《公司股市经纪人经营管理规章》（本公司核定〔2009〕2号）第二十五条以及《公司股市入股任职期间其业务规章》（本公司核定〔2010〕27号）第三十三条的规定，青岛证监局决定对王津彬采取出具提防逆的行政监管控制措施。

如果对本监督经营管理控制措施置之不理，可以在接获本决定书前所60日外向中国公司股市监督经营管理委员会提出行政复议申请；也可以在接获本决定书前所6个年末外向有管辖区的法院院长提起诉讼。复议与诉讼前夕，上述监督经营管理控制措施不暂时中止制订。